30.07.2010

Министерство Финансов РК утвердило Правила предоставления субъектами финансового мониторинга сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу в соответствии с п.2 ст. 10 Закона РК от 28 августа 2009 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма». 

Субъекты финансового мониторинга документально фиксируют и предоставляют в Комитет сведения по операциям, подлежащих финансовому мониторингу. Субъектами финансового мониторинга являются: банки, организации осуществляющие отдельные виды банковских операций, биржы, страховые (перестраховочные) организации, страховые брокеры,  накопительные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг и другие субъекты финансового мониторинга, а также юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с иностранной валютой.

Следующие операции подлежат финансовому мониторингу:

№	Содержание операции	Сумма равная или превышающая, либо сумма в иностранной валюте, эквивалентная или превышающая
1	Получение выигрыша, в том числе в электронной форме, по результатам проведения пари, азартной игры в игорных заведениях, а также лотереи	1 000 000 тенге
2	Покупка, продажа и обмен наличной иностранной валюты через обменные пункты	7 000 000 тенге
3	Получение денег по чеку или векселю как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение 7 последовательных календарных дней	7 000 000 тенге
4	Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течении семи последовательных календарных дней	7 000 000 тенге
5	Снятие с банковского счета или зачисление на банковский счет клиента денег как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение 7 последовательных календарных дней	7 000 000 тенге
6	Зачисление или перевод на банковский счет клиента денег осуществляемые физическим или юридическим лицом, имеющим соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в оффшорной зоне, а равно владеющим счетом в банке, зарегистрированном в оффшорной зоне, либо перевод денег клиентом в пользу указанной категории лиц как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение 7 последовательных календарных дней	2 000 000 тенге
7	Переводы денег за границу на счета (во вклады), открытые на анонимного  владельца, поступление денег из-за границы со счета (вклада), открытого на анонимного владельца, совершенные как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение 7 последовательных календарных дней	2 000 000 тенге
8	Открытие сберегательного счета (вклада) в пользу третьего лица и (или) внесение денег на такой счет как разовая операция, так и операция, осуществляемая в течение 7 последовательных календарных дней	7 000 000 тенге
9	Платежи и переводы денег, осуществляемые клиентом в пользу другого лица на безвозмездной основе	2 000 000 тенге
10	Приобретение (продажа), ввоз в Республику Казахстан либо вывоз из Республики Казахстан культурных ценностей	7 000 000 тенге
11	Операции, совершаемые юридическими лицами, с момента государственной регистрацией которых прошло менее 3 месяцев	7 000 000 тенге
12	Ввоз в Республику Казахстан либо вывоз из Республики Казахстан наличной валюты, за исключением ввоза или вывоза, осуществляемого Национальным Банком Республики Казахстан, банками и Национальным оператором почты.	7 000 000 тенге
13	Осуществление страховой выплаты или получение страховой премии	7 000 000 тенге
14	Внесение, перечисление добровольных  пенсионных взносов в накопительные пенсионные фонды, а также осуществление пенсионных выплат из накопительных пенсионных фондов за счет добровольных пенсионных взносов	7 000 000 тенге
15	Получение или предоставление имущества по договору финансового лизинга	7 000 000 тенге
16	Сделки по оказанию услуг, в том числе подряда, перевозки, транспортной экспедиции, хранения, комиссии, доверительного управления имуществом	7 000 000 тенге
17	Купля-продажа и иные операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них	7 000 000 тенге
18	Сделки с недвижимым и иным имуществом, подлежащие обязательной государственной регистрации	45 000 000 тенге
19	Сделки с ценными бумагами	45 000 000 тенге

Приложение: Закон РК от 28 августа 2009 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма».